两保代违规入股拟上市公司各领百万罚单，年内8家券商16名保代被计入C类名单

（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻5月21日讯（记者 王婉莹）近日，江西证监局的一纸罚单，让一桩保荐代表人违规持股案浮出水面。

经查，2022年1月，证券从业人员苏华峰、史哲元分别与名义持有人达成一致，名义持有人通过委托持股方式分别向苏华峰、史哲元转让某拟上市公司部分股份。苏华峰当月即将股权款转账至指定账户，史哲元的资金则在次月到位。

这场“隐蔽投资”历时三年，直至2025年9月，名义持有人等额返还给上述二人股权款。

图片来源：江西证监局

根据规定，证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。后苏华峰、史哲元因违规买卖证券行为被监管立案调查，分别被处以90万元和100万元的罚款。

罚单随未明确点出二人所在券商及入股公司的名称，但蓝鲸新闻记者通过查询公开交叉比对，苏华峰、史哲元或系西部证券保荐代表人。

2021年4月，二人作为签字保代，曾共同完成了北京信安世纪科技股份有限公司（简称“信安世纪”）的科创板IPO项目。该项目募资总额约6.23亿元，西部证券获得保荐及承销费用4188.43万元。

2023年12月，信安世纪曾发布公告称，史哲元因工作变动不再担任持续督导保荐代表人，由韩星接替其工作。截至目前，已无法通过中国证券业协会官网以二人姓名结合西部证券查询到相关从业信息。

百万级罚单，也可看出监管对投行人员利用职务之便进行利益输送、违规入股的零容忍态度。近年来，投行成为业务违规“重灾区”，部分机构及个别人员业内发展中内控失守、履职缺位，监管对此也是“长牙带刺”、持续问责。

记者注意到，根据中证协保荐代表人分类名单C（处罚处分类），截至5月21日，共有10家券商16名保荐代表人在列，处分类型涵盖监管处罚与自律处罚。

其中，国泰海通证券被点名保代最多，涉及徐建豪、郑皓、田稼、周舟共4人；华泰联合证券涉及刘伟、于兆祥2人，申万宏源承销保荐涉及刘成、任俊杰2人；国联民生承销保荐涉及崔增英、谢国敏2人；国海证券涉及雍艳萍、余前昌2人；中金公司涉及石一杰、严焱辉2人；粤开证券、开源证券各1人，分别为张瑾、孙洪臣。值得一提的是，华泰联合证券的刘伟近三年别分受到来自深圳证券交易所、安徽证监局、湖北证监局的三次处罚。

（图片来源：中证协）

业内人士指出，分类名单有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

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