国元证券青岛四流中路营业部被出具警示函，涉未及时报送内部惩戒信息

蓝鲸新闻3月20日讯，近日，青岛证监局发布行政监管措施决定书，剑指国元证券股份有限公司青岛四流中路证券营业部。

决定书显示，国元证券股份有限公司青岛四流中路证券营业部未及时报送有关内部惩戒信息。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定。

对此，青岛证监局决定对国元证券股份有限公司青岛四流中路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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