五矿期货被出具警示函，涉资管交易风险管控等不到位

蓝鲸新闻8月28日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指五矿期货有限公司及相关责任人。

决定书显示，五矿期货有限公司存在部分资管产品程序化交易风险管控不到位，对FOF资管产品投研能力不足，部分资管产品对外宣传材料与实际不符，未有效防范个别期货账户平仓操作风险，部分不相容岗位职责未严格分离，部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序等问题。

以上行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《期货公司监督管理办法》的相关规定。

针对上述违法行为，深圳证监局对五矿期货有限公司采取出具警示函的监管措施。

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