证监会集中出手！国元证券、国融证券等6家券商投行遭罚，湘财证券、国盛证券被立案

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蓝鲸新闻8月1日讯（记者 胡劼）7月31日，证监会披露多则行政监管措施决定书，对红塔证券、世纪证券、广发证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商的投行业务开出罚单。

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具体来看，证监会发现红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题；世纪证券存在质控、内核把关不严，薪酬管理不规范等问题；广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。

按照相关规定，证监会决定对上述三家券商采取出具警示函的行政监督管理措施，并分别要求三家券商加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

甬兴证券、国融证券、国元证券主因承销保荐合规问题，被责令限期改正，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向当地证监局提交书面问责报告。

经查，证监会发现甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格，薪酬管理不规范等问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等问题；国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等问题。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，保荐机构应当建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内部控制组织体系，发挥项目承做、质量控制、内核合规风控等的全流程内部控制作用，形成科学、合理、有效的保荐业务决策、执行和监督等机制，确保保荐业务纳入公司整体合规管理和风险控制范围。

此外，因经纪业务账户实名制等问题，国盛证券、湘财证券同日被证监会立案调查。

湘财股份公告称，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定。湘财证券将积极配合证监会的相关工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及子公司经营情况正常。

国盛证券亦发布公告称，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。国盛证券表示，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。

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