恒力期货芜湖营业部被暂停新开户半年，涉内控缺陷

蓝鲸新闻12月10日讯，近日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，剑指恒力期货有限公司芜湖营业部及王健。

决定书显示，该营业部因存在多项违规行为：在开展互联网营销活动时，将第三方合作的费用支付标准与交易手续费挂钩，风险管控严重不足；未有效执行公司合规制度相关规定。

上述情形反映出该营业部内部控制存在重大缺陷，严重危及营业部的稳健运行，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。

王健作为营业部负责人，对上述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的相关规定。

针对以上问题，安徽证监局决定对恒力期货有限公司芜湖营业部采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督管理措施；对王健采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

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